دبيركميته مبارزه با پولشويي سازمان بورس و اوراق بهادار از ابلاغ وظايف مسئولان مبارزه با پولشويي اشخاص تحت نظارت اين سازمان خبر داد. روح الله نجفي با بيان مطلب فوق افزود:سازمان بورس پيرو ابلاغ دستورالعمل‌هاي اجرايي مبارزه با پولشويي مصوب شوراي عالي مبارزه با پولشويي، اهم وظايف و مسئوليت هاي نمايندگان يا مسئولان واحد مبارزه با پولشويي را به اشخاص تحت نظارت ارسال كرد.

وي اظهار كرد: لازم است مسئولان واحد مبارزه با پولشويي، گزارش عمليات و معاملات مشكوك را مطابق دستورالعمل فوق‌الذكر تا اطلاع ثانوي از طريق سامانه اتوماسيون اداري سازمان (http://docunet.seo.ir/docunet) به دبيرخانه كميته مبارزه با پولشويي سازمان بورس ارسال كنند.
نجفي در خصوص اشخاص تحت نظارتي كه فاقد مسئول مبارزه با پولشويي هستند، گفت: بر اساس وفق مفاد تبصره يك ماده 2 دستورالعمل گزارش عمليات و معاملات مشكوك، مسئوليت اجراي وظايف و مسئوليت‌هاي فوق‌الذكر برعهده مديرعامل خواهد بود.

وظائف و مسئوليت هاي مسئولين واحد مبارزه با پولشويي اشخاص تحت نظارت به شرح زير است:
- سياست مربوط به پذيرش مشتري جديد و اسناد و اطلاعات مورد نياز
- نحوه جمع آوري اطلاعات مربوط به سابقه مشتري
- نحوه اعمال سياست مربوط به شناسايي كامل مشتري
- نحوه بازبيني اسناد و مدارك و بروزرساني آن
- نحوه اقدام موثر در صورت بروز مغايرت در اطلاعات و مدارك مشتري
·مستند كردن رويه هاي شناسايي مشتريان بر اساس دستورالعمل شناسايي مشتريان و ابلاغ به كاركنان و اطمينان از اجراي آن
·طبقه بندي مشتريان حقيقي و حقوقي به واسطه ريسكي كه از ناحيه آنها اعمال مي شود.
·ارجاع معاملات و عمليات مشكوك (با رعايت مفاد بند 2 دستورالعمل گزارش عمليات و معاملات مشكوك) به واحد مبارزه با پولشويي سازمان
·بررسي روزانه سامانه جمع آوري گزارش معاملات مشكوك و پاسخگويي به استعلامات مندرج در آن در همان روزكاري
·حفظ و نگهداري اطلاعات مشتريان مطابق دستورالعمل نگهداري و امحاء اسناد در بازار سرمايه در حوزه مبارزه با پولشويي
·اطمينان از حسن اجراي رويه هاي كشف موارد مشكوك
·نظارت بر استقرار سيستم هاي كنترل داخلي و اجراي صحيح آن
·بررسي، ارزيابي و در صورت نياز بازبيني فرايندهاي شناسايي و اطمينان از قابل اتكاء بودن اين فرايندها
·ارائه پيشنهاد به واحد مبارزه با پولشويي سازمان و تامين اطلاعات تكميلي مورد نياز واحد مبارزه با پولشويي سازمان و مراجع ذيصلاح
·بروز رساني فهرست اشخاص مظنون بلافاصله پس از دريافت اسامي ومشخصات آنها
·اطمينان از وجود برنامه هاي موثر جهت شناسايي مشتريان و پياده سازي آن از طريق ايجاد رويه هاي مناسب و امكان نظارت موثر بر مديريت سيستم ها
·كشف معاملات و عمليات مشكوك با استفاده از روش هايي مانند تطبيق اطلاعات با يكديگر و ارسال گزارش مربوطه به واحد مبارزه با پولشويي سازمان
·اطمينان از اجراي ساير مفاد دستورالعمل‌هاي مبارزه با پولشويي

منبع: بیما